《公司法》调整对象为（）
A. 中国境内的有限责任公司和股份有限公司
B. 个人合伙企业
C. 无限责任公司
D. 以上都错

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1998年12月，《证券法》正式颁布，并于（)实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。
A. 1999年1月
B. 1999年7月
C. 1999年3月
D. 2000年1月

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基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对（)负责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东会
D. 总经理

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安全垫的高低对保本型基金在风险资产上配置比例影响较大，它是指保本型基金设定的风险投资（)可承受的损失金额，一般来说安全垫较（)的基金操作更为灵活。
A. 最大，高
B. 最小，高
C. 最大，低
D. 最小，低

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有以下特点的投资者，哪个不建议投资保本型基金：（)。
A. 不能忍受投资亏损
B. 比较稳健
C. 保守
D. 风险承受能力强

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基金管理公司内部控制应当遵循（）。
A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则

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下列属于自律性规范的有（）
A. 《上市开放式基金业务指引》
B. 《中国证券业协会公员公约》
C. 《金融企业会计制度》
D. 《证券投资基金运作管理办法》

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基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则？（）。
A. 健全性
B. 有效性
C. 相互制约性
D. 成本效益性

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下列选项正确的是（）
A. 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申购、赎回的有效性进行确认。
B. 基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。
C. 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对申购、赎回的有效性进行确认。
D. 基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起15个工作日内支付赎回款项。

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下面关于ETF的说法，正确的是（）
A. 当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率；当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。
B. 作为被动型的指数基金，ETF的投资目标不是超越指数的表现，而是希望取得与指数样本一致的收益，因此基金收益与标的指数收益之间的偏离程度成为判断ETF运作效果的重要指标。
C. 日跟踪误差等于ETF日净值增长率与标的指数日收益率之差。
D. 信息比率等于基金相对于指数获得的超额收益除以跟踪误差，即单位跟踪误差上基金获得的超额收益。

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证券市场的基本功能包括（）_。
A. 筹资投资功能
B. 资本定价功能
C. 资本配置功能
D. 流通功能

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在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）
A. 非法经营证券业务
B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员
C. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导
D. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

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对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有（）。
A. 警告
B. 暂停或者取消基金从业资格
C. 罚款
D. 追究刑事责任

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下面对有价证券的描述是对的。
A. 标有票面金额
B. 可以证明所有权
C. 可以证明债权
D. 本身也有价值

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下列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是（）。
A. 对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联
B. 对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值
C. 对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动。但最终取决于基金份额资产净值
D. 基金资产净值是通过基金估值来实现的

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